监管严查财富管理三类违规超家券商营业部被罚

监管严查财富管理三类违规超家券商营业部被罚

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，监管严查财富管理三类违规超家券商营业部被罚助您挖掘潜力主题机会！随着财富管理业务“线上化”的推进，部分券商营业部的合规漏洞有所凸显。近日，福建证监局分别对国融证券福州东街证券营业部及两名时任员工出具了警示函。原因是该营业部被查出五项违规行为，其中有两项违规与开展网络直播投顾业务有关。无独有偶，7月初，内蒙古证监局披露了关于对国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部采取出具警示函的决定。值得一提的是，在“保护投资者特别是中小投资者合法权益是资本市场最重要的中心任务”基调下...